阿尔艾因足球:環保專題系列(五)——環境行政處罰的應對與聽證策略

阿尔艾因俱乐部官网 www.uhkciu.com.cn 2019.09.29 朱核 倪天伶 劉欣

隨著中央生態環境?;ざ講熳橛誚衲?月10日至7月15日陸續進駐上海、福建、海南、重慶、甘肅、青海等6個?。ㄊ校┖土郊抑醒肫笠悼茍講?,環保部門執法刮起了第二輪“環保風暴”。截至今年9月5日,督查組已責令8507家企業進行整改,立案查處企業2942家,處罰金額約壹億八仟玖佰萬元。伴隨大批的罰單,環保部門處理的企業聽證、申辯數量也大大增加。本文將從企業視角出發,簡要介紹在環保行政案件中如何關注重點的風險并把握關鍵性的要點。


一、 山雨欲來風滿樓——企業應自查執法部門歷年檢查重點及整改意見


在第二輪“環保風暴”的背景下,我們注意到執法部門對環境違法行為的查處力度在加大且“舊賬新算”開出??畹サ那榭鲆猜偶幌?。因此,除日?;繁:瞎嬙?,企業應特別重視排查此前執法部門現場調查中提出的整改建議或要求,保存好書面整改情況說明及與環保部門的書面溝通材料,以避免被認定為“表面整改”、“假裝整改”或“敷衍整改”而被進一步??罨蛘呤芷淥姓Ψ5姆縵?。企業還應注意加強了解和管理內部人事糾紛和周邊群眾環境訴求,及時掌握潛在的舉報或投訴的風險,從而排查和解決合規隱患。


二、 絕知此事要躬行——企業應及時應對擬處罰告知文書(包括聽證告知書)


如我們在上一篇推文《環保專題系列 (四) — — 環保督察下企業面臨的挑戰與應對》中所述,企業應注意案件流程和時間點,及時提交聽證和申辯意見。現實中企業在應對擬處罰告知文書的處理方式和態度的不同很可能導致最終處罰結果的不同。這里我們以A、B兩家企業的真實經歷為例,A企業在收到擬處罰告知文書時消極應對,置之不理,未申請聽證,也未提交申辯意見;相反,B企業在收到擬處罰告知文書后高度重視,立刻申請了聽證,法定代表人立即趕赴環保局參與約談并做了申辯筆錄;而在這份筆錄中,缺乏經驗的法定代表人披露了一些不完全準確的事實情況。A企業的消極應對使A企業錯失了聽證和申辯的機會,盡管其仍能夠在有理有據的前提下通過行政復議及/或行政訴訟來?;ぷ隕砣ㄒ?,但從法律角度,其實際已經喪失了一次救濟機會;而B企業的不實陳述為后續聽證質證環節中的申辯帶來不必要的麻煩。我們建議,企業在知悉行政案件后,應在第一時間結合自身的經驗以及涉案的標的金額及難點等考慮是否聘請專業的環境律師介入及商議應對策略、起草申辯意見和參與聽證。


需要提醒注意的是,除了上述擬處?;蛺じ嬤氖?,執法部門會同時發出《責令改正違法行為決定書》。如果責令改正期限屆滿,企業未及時按要求改正,違法行為仍處于繼續或者連續狀態的,很有可能觸發連日處罰(現實中因此導致巨額罰單的情況并不少見)。因此,在企業確實存在違法事實的前提下,在準備申辯、聽證的同時,企業應在收到《責令改正違法行為決定書》的第一時間停止或改正涉嫌違法的行為并將整改的情況書面報告執法部門。


三、 沙場秋點兵——企業參加聽證程序要點


企業通??晌?至2名代理參加聽證并且代表企業發言(其他參與旁聽者不得發言)。根據我們的實踐經驗,比較理想的代理組合是由一位了解企業運營的高管和一位環境律師組成,分別側重事實和法律適用。聽證前,企業應與律師確定好聽證申辯的策略,即在質疑事實、對適用法律提出異議、申請不予處罰、免予、減輕處罰這些訴求之間進行組合和取舍。而聽證的重中之重在于,嚴格圍繞申辯策略展開聽證發言,隨時應對環保調查人員或聽證主持人突如其來的問題,秉承準確、真實、相關和言簡意賅的原則,在有理有據的基礎上視情況爭取不予處罰(或者免予、減輕處罰)。在企業和環境律師充分配合的情況下,實踐中最終實現不予處?;虼蟠蠼檔馱て詵=鶚畹陌咐⒉幌始?。


四、 居安思危、未雨綢繆——企業應加強環境合規意識和風險控制


企業在經過努力后取得了不予處?;蛘嘸趺獯Ψ5暮媒峁?,并不意味著企業在生產經營中從此高枕無憂。我們建議企業仍應當定期自查(必要的情況下聘請專業的第三方環境咨詢機構或環境律師協助),以進一步排查合規隱患,從大的方面,比如:企業的生產運營中環保合規基本制度和管理規范是否完善,制度和管理規范是否得到有效的落實,高管和員工是否具備環保合規意識,企業是否建立了完善的環保調查應對機制等。此外,企業也可以考慮對高管和員工進行定期的環保合規培訓。


五、 結語與建議


綜上所述,在“污染防治攻堅戰”和環保執法日漸加強的時代背景下,企業應在環保合規方面積極給自己“體檢”,及時發現并處理任何潛在的合規風險點,在行政案件中第一時間判斷是否需要專業的環境律師介入協助應對,并且通過正當的程序和有效的申辯來維護自身合法權益。從長遠來看,企業只有持續地關注環保合規并不斷提升企業環保合規的管理能力,方能未雨綢繆,在未來可預期的一輪又一輪的“環保風暴”中繼續保持揚帆遠航。

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